2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
(资料图)
1、评价计分为0分，定为E类公司；评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。
2、任何人员最多可以在（）家证券公司担任独立董事。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
3、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行（）。【单选题】
A.分散管理
B.集中管理
C.垂直管理
D.横向管理
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。
4、证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。【单选题】
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。
5、产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级（）。【多选题】
A.存在本金损失的可能性
B.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务
C.自律组织认定的高风险产品或者服务
D.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：（1）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；（2）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；（3）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；（4）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；（5）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；（6）自律组织认定的高风险产品或者服务；（7）其他有可能构成投资风险的因素。
