记者杜萌
基金行业突现乌龙事件。
(相关资料图)
10日，“长赢指数投资”在开盘时间内发布了一则“5月ETF计划”，其中提到买入华宝中证医疗ETF联接A。其中，明确提到了该ETF的场内交易代码（162412.SZ）。
图：长赢指数投资发布买入计划，其中点名提到了华宝中证医疗ETF 来源：网页截图
大V出手，粉丝蜂拥而至。随后，该医疗基金LOF盘中异动拉升，瞬间逼近涨停。截至收盘，涨幅收窄至6%，一度拉出8%的溢价。这只医疗LOF此前日均交易量在50万-100万左右，而昨日成交量逼近1000万。
随后，该大V发文称自己和团队的编辑并没有在场内买入一分钱，文字中的“场内”主要是金融知识不过关及文字理解能力太差有关，并表示“愿意承担一切结果”。
图：该大V在微博发布道歉信，表示愿意承担一切后果来源：网页截图
界面新闻记者了解到，“长赢指数投资”由投顾大V“ETF拯救世界”主理，该大V在雪球平台的账号上粉丝众多，被投资者亲切地称为“E大”。而在“长赢指数投资”的同名公众号上，会发布每个月的ETF投资计划，每篇阅读量都在10W+。
在公众号中，该大V曾表示“我们的发车计划，完全打破了一般基金产品极可能出现的‘基金赚钱、基金收益率高、但基金赔钱’的死循环。我们真正做到了只要计划内的品种赚钱，那么跟投的人一定赚钱。我们产品的设计，保证了这个目标的实现。”
值得注意的是，“E大”已经入职了第三方销售机构盈米基金。2021年11月份，监管部门发布《关于规范基金投资建议活动的通知》（以下简称《通知》）。《通知》对基金投资组合策略建议活动进行了界定和规范整改的安排。《通知》要求，基金销售业务附带提供基金投资建议活动，应当遵循基金销售业务基本法律关系，包括业务开展主体为基金销售机构、不具有基金投资顾问业务资格的机构不得提供基金投资组合策略投资建议等。
头部基金大V组合，粉丝跟投的存量规模从几亿到几百亿不等，以“揭幕者”为例，旗下组合存量规模约2亿，而“银行螺丝钉”组合规模高达200亿，甚至超过绝大多数持牌机构的投顾保有量规模。对此，多家券商、公募等机构纷纷向大V们抛出橄榄枝。
在2022年6月30日的“大限”之前，多数大V组合已经完成了合规化升级。这主要包括两种形式：一是大V入职投顾机构，大V持证上岗后继续服务投资者；另一种则是大V将组合交由专业投顾机构全权主理，做好组合升级改造的对接工作，站好最后一班岗。
其中，以“ETF拯救世界”、“银行螺丝钉”、“基金教主”等为代表的基金大V们，纷纷入职券商、公募或第三方销售机构，从而获得基金投顾的资格。
相比此前的个人单打独斗，大V入职后往往扮演“投顾”的角色。 “大V”的优势在于具备与粉丝多年互动积累下的信任感，而投顾服务的本质就是经营投资者的信任，因此“大V”入职持牌投顾机构，换一种身份继续服务持有人。
那么，入职后的大V在发布相关基金投资组合调整时，是否会受到合规部门的监管？此次“E大”的乌龙事件，是否又反映出投顾机构对大V言论的监管缺失？
“实际上，很多大V入职后的自由度很高，除了获得首席投资官的身份后，仍可以继续钻研自己熟悉的基金投资领域，并可以发表一些见解。大V的发声，可以满足投资者的陪伴需求，引导投资者拉长持有周期，让投资收益更好地跟基金长期收益匹配。减少投资者犯错误的概率，不一定能够帮助投资者赚取超额收益，但是引导投资者降低犯错的概率，这其实是投顾机构所欠缺的。”某基金理财子公司人士表示。
此次乌龙事件将如何解决？昨日晚间，盈米基金旗下的投顾平台且慢发布致歉声明，称对于长赢计划公众号的发车内容给大家造成的困扰，在此诚恳表示歉意，“我们目前提供的基金投顾服务仅针对场外公募基金投资，在此也提醒大家后续不要根据场外投资建议在场内进行交易。”
致歉信上也附上了主理人“ETF拯救世界”的道歉信，他表示，在且慢平台跟投长赢计划的基金投资，会按照基金公司统一公布的基金净值成交，不受场内价格波动的影响。此外，长赢计划作为正规的公募基金投顾服务策略，基金投顾的跟投模式只针对场外品种做建设。今后，长赢计划发车内容中将不针对场内品种进行提示，也希望跟投的朋友不要根据场内交易的意见进行交易。
对于此次乌龙事件，“ETF拯救世界”表示，自己是发车文章的审核人，是自己点击了发送按钮，一切责任将由自己来承担。
